La ASFI ha definido normas para evitar la legitimación de ganancias ilícitas en Bolivia.
PROGRAMA DE PREVENCION DE LAVADO DE DINERO Y FINANCIAMIENTO DEL TERRORISMO
CON ENFOQUE BASADO EN GESTION DE RIESGO
1. Marco Legal Vigente
• Leyes
• Decretos
• Reglamentos
• Instructivos
2. Antecedentes del Lavado de Dinero
• Conceptos y Etapas del Lavado de Dinero
• Características del Lavado de Dinero
3. Efectos del Lavado de Dinero
• Problemas económicos derivados del Lavado de Dinero
• Impacto del Lavado de Dinero en el sector Financiero
• Responsabilidad de funcionarios y Supervisores
4. Estándares Internacionales – Recomendaciones
• Grupo de Acción Financiera Internacional
• Grupo Egmont
5. Financiamiento del Terrorismo
PREVENCION DE LAVADO DE DINERO
6. Marco Legal Vigente
• Leyes
• Decretos
7. Obligaciones y Responsabilidad de los Sujetos Obligados
• Sujetos Obligados
• Comité de Cumplimiento y Riesgo de LGI/FT y/o DP (Funciones)
• Funcionario Responsable y/o Unidad de cumplimiento (Funciones)
• Requisitos designación Funcionario Responsable y miembros UC
• “Política Conozca a su Cliente” Identificación de clientes y beneficiario económico
• Perfil del cliente
• Registro de información y operaciones
8. Vigilancia Particular
• Operación inusual
• Operación sospechosa
• Procedimientos de Debida Diligencia
• Formulario PCC-01
• Obligación de informar
• Responsabilidades
9. Detección, Prevención y Reporte de Operaciones Sospechosas
• Llenado de Formulario ROS
• Reportes de Formulario ROS
10. Gestión de Riesgo (Procedimientos)
• Etapas Gestión de Riesgo
• Factores de Riesgo (Identificación)
• Matrices de Riesgo
• Evaluación, Medición, Control y Monitoreo del Riesgo
11. Clientes PEP
• Concepto
• Listas PEP
• Reportes
12. Auditorías Internas y Externas
• Funciones
• Informes y reportes
PREVENCION DE LAVADO DE DINERO
13. Capacitación
14. Métodos, Tipologías y Señales de alerta
